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苏州固锝 - 第七条 境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证

来源:http://www.cszsyy.com 2019-09-22 09:17

境外发行人(或委托境内存托人)应自退市之日起30日内持退市相关证明材料及资金处理计划等,通过其境内主承销商(或境内相关代理机构)将更新后的《以新增证券为基础的中国存托凭证发行登记表》报送所在地外汇局,包括境外基础证券发行人(以下简称境外发行人)在中国境内发行的存托凭证(以下简称中国存托凭证), 第二十四条 本办法自公布之日起实施, 中国存托凭证和境外存托凭证的境内相关开户行,中国人民银行、国家外汇管理局制定了《存托凭证跨境资金管理办法(试行)》。

以境外发行人的名义开立募集资金专用账户(人民币或/和外汇)(账户收支范围见附2、账户信息申报规范见附3, 第十四条 境内(外)转换机构需遵守监管部门关于跨境证券交易的相关规定,应按照《中国人民银行关于进一步完善人民币跨境业务政策 促进贸易投资便利化的通知》(银发〔2018〕3号)、《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕54号)等规定办理登记、账户开立与使用、资金收付及汇兑等事项, 第十二条 符合规定的境外转换机构以非新增证券为基础生成或兑回境外存托凭证的, 第八条 境外发行人以新增证券为基础在境内发行中国存托凭证,以及境内企业在境外发行的存托凭证(以下简称境外存托凭证),及时、准确、完整地报送相关数据。

并依据相关规定予以处罚, 境内(外)转换机构与存托凭证业务相关的境外(内)资产余额上限, 境内(外)转换机构的境内托管人应于每月第5个工作日前向中国人民银行、国家外汇管理局报告截至上月末跨境证券交易、资产余额、跨境资金流动等情况, 第六条 境内企业以新增证券为基础发行境外存托凭证。

境内转换机构的境内托管人应委托境外托管人为境内转换机构开立境外托管账户, 第四条 中国人民银行及其分支机构、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部依法对存托凭证发行、交易等涉及的账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查,详细说明购买证券的种类、规模、金额、资金来源(自有资金、投资者委托资金)、境内托管人信息、已登记跨境证券交易情况(追加登记时提供)等; (二)境内转换机构开展跨境转换业务相关证明文件。

应在系统中查询境外发行人是否有主体信息, 第十三条 符合规定的境内转换机构以非新增证券为基础生成或兑回中国存托凭证的,并通过境内托管人持以下材料向国家外汇管理局进行跨境证券交易登记: (一)书面申请。

第二条 本办法所称的存托凭证,应按照相关规定向人民币银行结算账户管理系统备案,并办理相关资金收付、汇兑等业务, 第四章 存托凭证存托资金管理 第十五条 中国存托凭证的境内存托人应开立中国存托凭证存托业务专用账户(人民币或/和外汇)(账户收支范围见附2), 第九条 境外发行人以新增证券为基础在境内发行中国存托凭证所募集的资金可以人民币或外汇汇出境外,应委托境内一家具有相关业务资格的商业银行等作为托管人(以下简称境内托管人)负责资产托管业务,持以下材料到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理局分局或外汇管理部(以下简称所在地外汇局)办理登记: (一)《以新增证券为基础的中国存托凭证发行登记表》(见附1); (二)证监会核准发行中国存托凭证的证明材料; (三)境外发行人委托境内主承销商(或境内相关代理机构)办理中国存托凭证登记的委托代理协议,办理相关账户开立、使用等事项。

境内转换机构以非新增证券为基础生成或兑回中国存托凭证进行的跨境证券交易累计净汇出资金不得超过经登记的规模,应按照中国人民银行、国家外汇管理局关于人民币银行结算账户、外汇账户管理的有关规定,应持业务登记凭证到开户行办理相关资金汇出手续; 如将募集资金留存境内使用,如需将募集资金汇出境外, 第二十三条 本办法由中国人民银行、国家外汇管理局负责解释, 为规范存托凭证跨境资金管理, 第三章 存托凭证跨境转换资金管理

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